关于推进专项预算五年滚动项目库建设及做好2017年财政专项申报工作的通知

　　财字〔2016〕8号

　　各部门、各单位：

　　今年是“十三五”开局之年，学校的“十三五”发展规划已经基本定稿。为更好地把学校“十三五”发展规划落到实处，根据国家财政部、北京市财政局、北京市教育委员会有关文件特别是2016年6月14日下发的《北京市财政局、北京市教育委员会关于加强三年滚动预算管理有关事项的通知》的精神，以及学校《关于建立专项预算五年滚动项目库的通知》（北建大财发[2014]7号）的文件要求，按照学校“提质、转型、升级”的工作思路，增强学校专项预算的战略性、引导性、规范性，把学校教育事业发展“十三五”规划落实到一个个具体的项目上，提高学校发展规划的可操作性和可考核性，提高专项预算对学校发展的保障力度，现就推进专项预算五年滚动项目库建设及做好2017年财政专项申报工作的有关事项通知如下：

　　指导思想

　　围绕落实《京津冀协同发展规划纲要》、疏解北京非首都功能的工作大局，紧扣学校十三五发展规划，聚焦十三五期间学校“向教学研究型大学转型”和“实现两高布局”的两大核心目标，按照加强三年滚动预算管理的要求，编制2017年专项预算，建立“专项预算五年滚动项目库”，科学配置和整合学校的各类资金，集中财力办大事，为创建“国内一流、国际知名、具有鲜明建筑特色的高水平、开放式、创新型大学”提供强有力的资金保障。

　　二、基本原则

　　注重战略性。强化规划引导，突出目标导向特别是战略性目标导向，根据学校战略决策和“十三五”发展规划目标，积极推进中期财务规划和滚动预算改革。专项预算五年滚动项目库的建设要充分体现学校的发展战略意图，与“十三五”发展目标有机结合，为实现学校“十三五”发展规划目标提供保障。所有项目都要由项目单位、归口部门和发展规划研究中心依次进行“十三五”规划符合度论证（见附件1：《专项与十三五发展规划符合度论证表》）。未经规划符合度论证或符合度不高的项目一律不予立项，符合度高的重点项目优先支持。

　　注重持续性。坚持不懈在认准的发展方向上持续投入，以“十年磨一剑”的持续努力，办出高水平。鼓励设立延续性强的项目，避免“打一枪换一个地方”，到处撒芝麻。

　　注重特色性。要在学校具有优势、能办出特色的方向上持续重点投入，突出重点，打造亮点，占领制高点，为学校实现“弯道超车”，赢在转折点上，提供足够的财力保障。避免平均使力，到处“挠痒痒”，没有一处“解痒”。

　　注重效益性。各类专项资金优先投入到效益高的项目，预算金额超过500万元的项目要进行事前绩效评估。强化竞争性分配机制，各归口管理部门根据事业发展需要，可以设立一定数量的竞争性项目，由竞争获胜者获得资金支出，促使预算资金由“重分配”向“重效益”转变。

　　注重统筹性。要统筹用好各类资金，财务部门和各归口管理部门要统筹好各单位的申报项目，可以资源共享的重复申报项目原则上不得进入项目库。提高大型设备共享率，减少重复购置同一设备，单价超过10万元的设备购置要经过资后处进行设备查重审核。确需重复购置单价超过10万元的设备，由项目单位提交申请、归口部门论证后提交资后处核准才能申报。本次申报入库的4年项目，不考虑北京市财政专项政策的变动，仅根据学校事业发展需要申报项目。财务处每年根据当年的财政专项政策从项目库中组织申报市级财政专项，市级财政专项资金不支持的项目，学校在校内专项中统筹考虑。

　　注重规范性。要提高项目立项的透明度、程序的规范性、论证的科学性。各学院申报的项目都要征求学院教代会意见，都要经过学院党政联席会研究确定。提交项目时需向学校书面提交“学院教代会意见”和“党政联席会纪要”。各单位、各部门申报的项目都要经主管校领导同意、归口管理部门审核后提交学校，由预算编制审核委员会审定后报学校常委会审批确定入库。按照要求需要提供专家论证意见的项目还需要进行专家组集体论证。

　　7.注重滚动性。一是项目五年滚动入库。2016年专项已经在施，本次建设2017-2020年共四年的项目库。2017年新增2年项目入库，自此保持5年项目滚动入库。二是预算三年滚动管理。基建项目、基础设施定额改造项目、重大实验室建设项目等执行周期长、无法一年内付清全部款项的项目，编制三年滚动预算，一次性审批，一次性招标，分年下达预算、分年付款。不得通过收取押金等方式提前付款。合同结算尾款可以在第二年或第三年列示预算。

　　三、组织管理

　　加强项目库建设的组织领导

　　“专项预算五年滚动项目库”建设事关学校长远发展，是学校发展建设中的基础工作、重点工作。大家要充分认识编制“专项预算五年滚动项目库”的重要意义，将其作为实现学校各项战略目标和发展规划的重大举措，切实加强领导，狠抓工作落实。项目库建设在学校财经领导小组的领导下开展。各部门、各学院要主动在主管或联系校领导的指导下做好项目库建设。各部门、各学院一把手是项目库建设的第一责任人。

　　强化五年滚动项目库的归口管理，由教务处、研究生院、科技处、人事处、资后处、基建处、网络信息中心、学工部对归口管理的项目进行立项管理、指导实施、督促进度、评价绩效等工作。

　　强化五年滚动项目库的统筹管理。学校已经针对每一大类专项的管理成立一个专门工作组，由至少一名校领导挂帅，由归口管理部门牵头，站在学校发展全局进行通盘考虑，统一管理项目的申报、入库、实施等工作。具体如下：

　　（1）教学专项工作组：李爱群副校长任组长，归口单位为教务处，教务处、国交处（国际教育学院）、工程中心、图书馆、体育部、继续教育学院负责人以及各学院主管教学的院领导为成员，具体负责项目：人才培养质量建设类中的高水平人才交叉培养项目、专业建设项目、实践创新项目、改革试点项目、资源共享项目；科技创新服务能力建设类中大学生就业创业项目；国际合作与交流类；学生资助类（涉及本科生）；体育卫生与艺术教育类等。

　　（2）科研专项工作组：张大玉副校长任组长，归口单位为科技处，科技处负责人、二级学院主管科研的院领导、校级独立科研机构负责人为成员，具体负责项目：科技创新服务能力建设类中的科研计划项目、科研基地项目、科技成果转化项目及高精尖中心项目等。

　　（3）学科专项工作组：张爱林校长任组长，副校长汪苏、张大玉、李爱群任副组长，归口单位为研究生院，研究生院负责人、二级学院主管研究生教学与学科建设的院领导为成员，具体负责项目：人才培养质量建设类中的研究生培养、科技创新服务能力建设类中的学科建设项目、学生资助类（涉及研究生）等。

　　（4）人才专项工作组：李爱群副校长任组长，归口单位为人事处，人事处、组织部负责人为成员，具体负责项目：教师队伍建设类、机动经费类等。

　　（5）基建专项工作组：李维平副校长任组长，归口单位为基建处，基建处、资后处、保卫处、宣传部负责人为成员，具体负责项目：改善办学保障条件类中的基础设施改造项目、教育事业费支持基本建设项目等。

　　（6）设备购置专项工作组：李维平副校长任组长，归口单位为资后处，具体负责项目：改善办学保障条件类中的设备购置项目、汽车购置及更新项目等。

　　（7）信息化专项工作组：张启鸿副书记任组长，归口单位为网络信息中心，具体负责项目：改善办学保障条件类中的信息化项目等。

　　（8）素质教育专项工作组：吕晨飞副书记任组长，张启鸿副书记、李爱群副校长任副组长，学工部为牵头部门，学工部、研工部、团委、教务处、创新创业教育学院、财务处、工程中心、招就处、宣传部负责人以及二级学院副书记为成员，项目包含人才综合素质培养项目（含校园文化建设）、就业创新创业项目（包括大学生科研训练项目、实培计划大学生科研训练计划深化项目、实培计划大学生毕业设计（论文）等）、新生引航工程项目等与学生综合素质提升有关的专项经费管理。

　　明确项目库建设的工作责任

　　各项目建设单位是项目申报和实施的主体。要根据专项资金申报要求，积极做好项目的上报工作。项目资金计划下达后，要全力推进项目实施，依据项目预算的内容、开支范围和标准，合理、节约使用资金，自觉接受监督。

　　各项目归口管理部门是项目管理和监督的责任主体。负责制定、上报本归口的项目计划，并对项目库进行动态管理。同时，指导项目建设单位管好、用好专项资金，对项目实施和资金使用进行全过程监督。

　　财务处是专项资金筹集、分配、监管的责任主体。要在做好项目审核、资金下达和监督管理工作的基础上，建立健全相关制度，加快预算执行进度，加强资金监管。

　　建立项目库建设情况与资金安排挂钩机制。

　　项目库建设情况纳入财务管理综合绩效评价体系。项目库建设好的单位、部门优先安排资金。项目库建设进度慢、立项评审情况不佳的单位、部门减少资金安排。

　　四、基本要求

　　申报材料要求及滚动管理规定。

　　五年项目库按照时间分为第1-2年项目库、第3年项目、第4-5年项目。第1-2年项目库要求完全达到市财政专项的申报标准（提交项目申报书文本、可行性报告、项目专家评审报告、部门评审项目支出预算明细表、项目支出绩效目标申报表以及有关支撑材料6项材料），可以立即申报、立即实施，这样如果第1年项目全部获批，第2年项目作为后备项目随时可以候补申报。第3年项目要求基本达到市财政专项申报标准（提交项目申报书文本、可行性报告、项目专家评审报告、部门评审项目支出预算明细表、项目支出绩效目标申报表5项材料），届时只需根据实际情况的变化做细微调整即可申报和实施。第4-5年项目为意向性项目，按照市财政专项的申报标准，完成项目申报书文本、可行性报告、部门评审项目支出预算明细表即可，不需要提供项目专家评审报告、项目支出绩效目标申报表以及有关支撑材料。以后每年按照第1-2年项目的要求完善原第3年项目，按照第3年项目的要求补充完善原第4年的项目，同时，补充增加1年的意向性项目作为新的第5年项目。以此逐年向前递推滚动管理。

　　由于2016年是十三五的开局之年，且2016年市级专项已经开始执行，为使本次项目库编制工作与十三五规划紧密结合，暂时编制2017-2020年4年的项目库：2017-2018年这2年的项目按照第1-2年项目的要求编制，2019年项目按第3年项目的要求编制，2020年项目按第4-5年项目的要求编制。各年度的项目库建设情况由归口管理部门统一填写“专项预算五年滚动项目库”（见附件2）交到财务处。

　　坚持年度预算管理，三年滚动预算管理相结合。由于财政实行“年底收回财政剩余资金，不再结转使用”的政策，项目要按照年度申报，即使是多年连续的项目也要按照资金支付的进度，按年分解为不同的项目申报。各归口管理部门要根据事业发展的需要，突出重点，按照项目的轻重缓急和项目的连续性，排出每年度的项目顺序，学校根据资金情况按序支持。建设单位对延续性项目要明确量化每个支出项目分阶段的绩效目标，对因政策变化、形势发展需要调整的项目及时进行修正完善

　　2.2017年专项（包括财政专项和校内专项）的申报时间要求

　　（1）2016年6月30日前，各单位、各部门必须将项目申报的相关要求布置给项目负责人，以便项目负责人及时准备项目申报资料。

　　（2）2016年9月1日前，各归口部门组织本口项目的答辩论证，确定拟支持和上报项目库的项目。并将申报材料电子版（按年度提交申报材料的要求）、项目排序表（排序表需由主管校领导签字，并加盖归口管理单位公章）报财务处，纸质资料的上报时间为9月5日前。

　　（3）2016年9月10日前，财务处将项目库项目上报预算编制审核委员会和学校财经领导小组审核后，上学校常委会审批确定2017年校内专项和上报财政专项。

　　（4）2016年10月前，财务处按北京市教委统一要求，完成2017年财政专项的网上申报工作。

　　3.五年滚动项目库的建设时间要求

　　主要是结合学校十三五整体发展规划和各分项发展规划的制定过程推进实施。

　　（1）2016年6月30日前，各单位、各部门一并将五年滚动项目库建设的相关要求布置给项目负责人；

　　（2）2016年10月30日前，各归口部门组织本口项目的答辩论证，确定拟支持和上报项目库的项目。并将申报材料电子版（按年度提交申报材料的要求）、项目排序表（排序表需由主管校领导签字，并加盖归口管理单位公章）报财务处，同时提交纸质资料。

　　（3）2016年11月30日前，财务处将项目库项目上报预算编制审核委员会和学校财经领导小组审核后，上学校常委会审批确定入库项目。

　　附件：1.专项与十三五发展规划符合度论证表

　　2.专项预算五年滚动项目库（2017-2020）

　　3.2017年项目申报资料

　　北京建筑大学财务处

　　2016年7月1日